Konformität bei Ausgangsstoffen für Explosivstoffe · Verordnung (EU) 2019/1148
Ihr Dispositiv für Explosivstoffvorläufer, Artikel für Artikel gemessen und in einen bezifferten Maßnahmenplan übersetzt.
9 Themenfelder, eine Skala mit 5 Stufen. Und die Maßnahme, die von einer Stufe zur nächsten führt.
Die 9 Themenfelder des Referenzrahmens, bereits ausformuliert von N1 bis N5. Ein Unternehmen, eine Business Unit, oder 300 gleichzeitig.
Konformität bei Ausgangsstoffen für Explosivstoffe · Verordnung (EU) 2019/1148
9 Themenfelder, Skala mit 5 Stufen.
Nordhavn Industries
53 / 100
Sie messen ihren Reifegrad mit Datamensio
Ein Beispiel
Diese Situation könnte auch Ihre sein.
Nehmen wir das Beispiel eines Unternehmens: drei Standorte, drei Tabellen, keine gemeinsame Antwort.
Niemand weiß, wie man konsolidiert.
Nordhavn Industries, 2 400 Mitarbeitende in Hamburg, Lyon und Porto. Ein Auftraggeber fragt nach dem Stand des Konzerns. Jeder Standort antwortet mit seiner eigenen Tabelle und seinen eigenen Skalen.
Drei Wochen, eine einzige Grundlage.
Eine Verordnung (EU) 2019/1148 vom 20. Juni 2019, anwendbar seit dem 1. Februar 2021-Analyse, gestartet an allen drei Standorten gleichzeitig, auf Basis der Gesprächsnotizen der Verantwortlichen. Der Referenzrahmen war bereits geschrieben, ebenso die 9 Themenfelder und die Stufen N1 bis N5.
Zwei Ausgaben vermieden, bevor sie entstanden.
Ein Score von 53 von 100, eine Abweichung, die sich auf drei Themen konzentriert. Der KI-Begleiter stellte fest, dass sich zwei Maßnahmen des Plans mit denen eines anderen Audits überschnitten. Der Ergebnisbericht für das Gremium war in einem Satz erstellt.
Was ihnen dadurch erspart blieb
- 3Standorte auf derselben Grundlage gemessen, statt drei nachzubearbeitende Fragebögen
- 2doppelte Maßnahmen erkannt, bevor die Ausgabe erfolgte
- 1Ergebnisbericht für das Gremium, ohne manuelle Nachbearbeitung
Diese Zahlen stammen aus einem Beispiel. Sie könnten Ihre eigenen sein.
Die Norm schreibt Prozesse vor. Datamensio zeigt, wo Sie stehen.
01
Der Referenzrahmen ist bereits geschrieben
Themenfelder, Fragen und Stufen N1 bis N5 ausformuliert. Sie starten nicht mit einer leeren Tabelle.
02
Der Score liegt noch am selben Tag vor
Online, per Selbstbewertungslink oder im Gespräch. Themenfeld für Themenfeld, im Zeitverlauf vergleichbar.
03
Die Abweichung wird zu einem bezifferten Plan
Jeder Stufenübergang trägt seine Maßnahme. Die KI priorisiert nach erwarteter Wirkung, nicht nach der Reihenfolge der Norm.
04
Der Fortschritt lässt sich belegen
Kampagne für Kampagne, gegen Ihr Ziel und gegen Ihre Vergangenheit. Genau das verlangt Ihr Vorstand.
Die Reifegradskala
Eine Stufe, die nächste, und die Maßnahme, die beide verbindet.
Dieser Mechanismus, ein Niveau, das nächsthöhere Niveau und die verbindende Maßnahme, macht aus einer Feststellung eine Entwicklung.
Weiß das Verkaufs- und Lagerpersonal, eine verdächtige Transaktion zu erkennen und wem sie zu melden ist?
- N1
Es wurde keine Information verbreitet. Der Begriff der verdächtigen Transaktion ist den betroffenen Teams nicht bekannt.
- N2
Es existiert eine Notiz, die die Pflicht erwähnt, sie wurde jedoch nicht erklärt. Die Teams wissen nicht, welche Signale zu beachten sind noch an wen sie sich wenden sollen.
- N3
Die Verdachtskriterien und der Meldeweg sind verbreitet und bekannt. Das betroffene Personal wurde geschult und kennt den internen Ansprechpartner.
- N4
Die Schulung ist in den Einarbeitungsprozess integriert und wird regelmäßig aufgefrischt. Meldungen werden nachverfolgt, und die Meldefrist an die nationale Kontaktstelle wird eingehalten und gemessen.
- N5
Reale Fälle und Fallübungen fließen in die Überarbeitung der Kriterien ein. Änderungen der Anhänge und Rückmeldungen der Behörden werden in die Unterlagen übertragen, mit dokumentierter Nachverfolgung der Aktualisierungen.
Maßnahme für den Übergang von N2 zu N3
Eine einseitige Merkkarte erstellen, die Verdachtssignale, den internen Ansprechpartner und die Vierundzwanzig-Stunden-Frist auflistet, sie im Lager-Briefing und in der monatlichen Sicherheitsbesprechung vorstellen und anschließend die zur Ausgabe von Stoffen der Anhänge I und II berechtigten Personen unterschreiben lassen.
« Dank Datamensio erfüllen wir unsere Ziele viel effizienter. Die Prüfstellen des EFRE und unseres zuständigen Ministeriums haben diesen Ansatz besonders geschätzt, da er ihnen verlässliche Daten liefert. »
Direktorin der CCI 94CCI Île-de-France
« Wir sind überzeugt, dass dies die am besten geeignete Lösung ist, um unser Transformationsprojekt zu skalieren und die Wirkung nach unseren Bedürfnissen zu messen. »
Maja SucekChief Operating Officer, Interreg Danube
Selten allein
Ein Referenzrahmen lässt sich kombinieren. Verbinden Sie mehrere, um Ihre Tätigkeit abzudecken, oder lassen Sie Ihren eigenen von der KI schreiben.
Nehmen Sie Ihre erste Messung vor
Worum es in diesem Referenzrahmen geht
Die Verordnung (EU) 2019/1148 hat die Verordnung (EU) Nr. 98/2013 ersetzt und gilt seit dem 1. Februar 2021. Sie unterscheidet zwischen Stoffen des Anhangs I, deren Bereitstellung für die Öffentlichkeit oberhalb von Grenzwerten verboten ist, und Stoffen des Anhangs II, die der Meldepflicht für verdächtige Transaktionen unterliegen. Sie verpflichtet Wirtschaftsakteure und Online-Marktplätze, den Status ihrer Kunden als gewerbliche Verwender oder Händler zu überprüfen, das Verkaufspersonal zu schulen, Nachweise der Überprüfung aufzubewahren und verdächtige Transaktionen, Verluste und Diebstähle der nationalen Kontaktstelle zu melden.
In der Praxis liegt die Schwierigkeit nicht darin, den Text zu kennen, sondern ihn dauerhaft einzuhalten, über mehrere Standorte und Beschaffungskanäle hinweg. Wer überprüft tatsächlich den Kundenstatus, wenn die Bestellung über einen ungewöhnlichen Kanal eingeht? Weiß der Lagermitarbeiter, der Ammoniumnitrat oder Salpetersäure ausgibt, was eine verdächtige Transaktion ist und wem er sie innerhalb von vierundzwanzig Stunden zu melden hat? Lösen Bestandsabweichungen bei diesen Stoffen eine Meldung aus, oder werden sie intern im Lager geregelt?
In der Bergbau- und Bohrindustrie kommt es häufig zu einer Verwechslung: Die Vorläuferstoff-Verordnung ist nicht die Richtlinie 2014/28/EU über Explosivstoffe für zivile Zwecke und auch nicht die Regelung für Lagerstätten. Sie betrifft alltägliche chemische Stoffe, die für andere Zwecke beschafft werden und zur handwerklichen Herstellung von Explosivstoffen missbraucht werden können. Ein Standort kann bei seinen Bergbauprodukten tadellos aufgestellt sein und dennoch bei einem im Zentrallager angelieferten Kanister Säure versagen. Die Pflichten kumulieren sich außerdem mit REACH und CLP hinsichtlich Kennzeichnung und Sicherheitsdatenblatt.
Die Konformitätsprüfung endet mit einer Abweichung oder einer Konformitätsfeststellung: Die Überprüfung existiert oder nicht, das Register wird geführt oder nicht. Die Reifegradanalyse beantwortet eine andere Frage: Auf welchem Beherrschungsniveau befindet sich das Dispositiv, und welche konkrete Maßnahme führt zum nächsthöheren Niveau. Diese Lesart erlaubt den Vergleich zweier Steinbrüche, die Festlegung eines gemeinsamen Ziels und die Priorisierung der Maßnahmen nach Aufwand und Score-Gewinn.
In Datamensio ist der Referenzrahmen einsatzbereit und anpassbar. Die KI passt Themenfelder, Fragen und Niveaus an Ihre Organisation an oder erstellt eine Variante auf Basis Ihrer Beschaffungsverfahren, Lagervorschriften und bestehenden Berechtigungen.
Referenznorm: Verordnung (EU) 2019/1148 vom 20. Juni 2019, anwendbar seit dem 1. Februar 2021
Die bewerteten Themenfelder
Identifikation der betroffenen Stoffe
Erfassung der auf dem Standort vorhandenen Stoffe der Anhänge I und II, betroffene Gemische, Grenzwerte, Abgleich mit Sicherheitsdatenblättern und CLP-Kennzeichnung.
Status der Organisation im Hinblick auf die Verordnung
Einordnung als Wirtschaftsakteur, Händler, gewerblicher Verwender oder Online-Marktplatz, Umfang der Verkaufs-, Einfuhr- und Besitztätigkeiten.
Überprüfung von Kunden und gewerblichen Verwendern
Kontrolle des gewerblichen Status, Nachweis des vorgesehenen Verwendungszwecks, geforderte Unterlagen, Verkaufsverweigerung, Aufbewahrung der Überprüfungsnachweise.
Kontrolle der Einkäufe und Beschaffungswege
Lieferantenklauseln, zugelassene Bestellkanäle, Wareneingangskontrolle, Umgang mit Lieferungen außerhalb des Kanals, Subunternehmer und Dienstleister.
Lagerung, Besitz und physischer Zugang
Lokalisierung der Stoffe, Zugangsbeschränkung, Trennung der Bestände, regelmäßige Inventuren, Umgang mit Restmengen und geöffneten Verpackungen.
Erkennung und Meldung verdächtiger Transaktionen
Verdachtskriterien, internes Eskalationsverfahren, Meldefrist an die nationale Kontaktstelle, Meldung von Verlusten und Diebstählen, Nachvollziehbarkeit der Meldungen.
Schulung und Sensibilisierung des Personals
Information von Verkaufs- und Lagerpersonal, Inhalt und Häufigkeit der Schulungen, Fallübungen, Einbindung in den Einarbeitungsprozess neuer Mitarbeiter.
Register und Datenaufbewahrung
Führung der Transaktionsregister, Aufbewahrungsdauer, Schutz personenbezogener Daten, Verfügbarkeit der Unterlagen bei Kontrollen.
Governance, interne Kontrolle und Verbesserung
Zuweisung von Verantwortlichkeiten, Kontrollen der zweiten Ebene, Nachverfolgung von Abweichungen, Erfahrungsrückmeldungen, Überarbeitung der Verfahren nach Vorfällen oder Änderungen der Anhänge.
Eine Kurzversion des Referenzrahmens steht für die Online-Selbstbewertung zur Verfügung.
Häufige Fragen
Führt die Verordnung 2019/1148 zu einer Zertifizierung?
Nein. Es handelt sich um eine unmittelbar geltende Verordnung, die von den benannten nationalen Behörden kontrolliert wird, ohne Zertifizierungsstelle. Die Analyse misst den Reifegrad Ihres Dispositivs und bereitet Kontrollen vor, sie stellt keine Bescheinigung aus.
Was unterscheidet dies von einem klassischen Konformitätsaudit?
Das Audit stellt das Vorhandensein oder Fehlen einer Pflicht fest und endet mit einer Abweichung. Die Analyse ordnet jede Praxis auf einer Reifegradskala ein und zeigt die Maßnahme, die ein Niveau höher führt. Die Analyse bereitet die Kontrolle vor, die Kontrolle validiert.
Unser Standort ist kein Verkäufer, sind wir dennoch betroffen?
Ja, sobald Sie Stoffe der Anhänge I oder II besitzen oder verwenden. Die Pflichten zu Besitz, Zugangskontrolle und Meldung von Verlusten und Diebstählen gelten unabhängig von jeder Verkaufstätigkeit.
Wie lange dauert die Bewertung?
Die Kurzversion wird in 20 bis 30 Minuten von einem HSE- oder Sicherheitsverantwortlichen ausgefüllt. Die vollständige Version, kollaborativ mit Einkauf, Lager und Rechtsabteilung, erstreckt sich meist über ein bis zwei Wochen, wobei der Großteil der Zeit auf die Beweissammlung entfällt.
Kann der Referenzrahmen an unsere Organisation angepasst werden?
Ja. Themenfelder, Fragen und Niveauformulierungen sind anpassbar, und die KI kann eine Variante auf Basis Ihrer Beschaffungsverfahren und Lagervorschriften erstellen. Sie bleiben Eigentümer des erhaltenen Referenzrahmens.
Wie vergleicht man mehrere Standorte oder Länder?
Die Bewertung kann als Kampagne über alle Standorte hinweg gestartet werden. Die Scores pro Themenfeld lassen sich zwischen Business Units und mit vorherigen Kampagnen vergleichen, und eine übergreifende Roadmap bündelt gemeinsame Maßnahmen.
Wie fügt sich diese Analyse mit REACH, CLP oder der Richtlinie über zivile Explosivstoffe zusammen?
Diese Texte betreffen unterschiedliche Gegenstände: chemische Stoffe und Kennzeichnung bei REACH und CLP, Explosivprodukte bei der Richtlinie 2014/28/EU. Die Nachweise überschneiden sich teilweise, insbesondere Sicherheitsdatenblätter und Inventuren, und die übergreifende Roadmap vermeidet doppelte Maßnahmen.
Wo werden die Daten gehostet?
In Frankreich, bei OVH, mit Sicherung bei Scaleway. Kein Transfer außerhalb der Europäischen Union. Die eingesetzten KI-Modelle können ausgewählt werden, auch unter europäischen Lösungen.