Reifegrad EU-Verordnung 2017/821 · Sorgfaltspflicht fuer Mineralien aus Konflikt- und Hochrisikogebieten
Ihre 3TG-Lieferkette, Anforderung fuer Anforderung gemessen und in einen bezifferten Massnahmenplan uebersetzt
10 Themenfelder, eine Skala mit 5 Stufen. Und die Maßnahme, die von einer Stufe zur nächsten führt.
Die 10 Themenfelder des Referenzrahmens, bereits ausformuliert von N1 bis N5. Ein Unternehmen, eine Business Unit, oder 300 gleichzeitig.
Reifegrad EU-Verordnung 2017/821 · Sorgfaltspflicht fuer Mineralien aus Konflikt- und Hochrisikogebieten
10 Themenfelder, Skala mit 5 Stufen.
Nordhavn Industries
53 / 100
Sie messen ihren Reifegrad mit Datamensio
Ein Beispiel
Diese Situation könnte auch Ihre sein.
Nehmen wir das Beispiel eines Unternehmens: drei Standorte, drei Tabellen, keine gemeinsame Antwort.
Niemand weiß, wie man konsolidiert.
Nordhavn Industries, 2 400 Mitarbeitende in Hamburg, Lyon und Porto. Ein Auftraggeber fragt nach dem Stand des Konzerns. Jeder Standort antwortet mit seiner eigenen Tabelle und seinen eigenen Skalen.
Drei Wochen, eine einzige Grundlage.
Eine Verordnung (EU) 2017/821 vom 17. Mai 2017, anwendbar seit dem 1. Januar 2021-Analyse, gestartet an allen drei Standorten gleichzeitig, auf Basis der Gesprächsnotizen der Verantwortlichen. Der Referenzrahmen war bereits geschrieben, ebenso die 10 Themenfelder und die Stufen N1 bis N5.
Zwei Ausgaben vermieden, bevor sie entstanden.
Ein Score von 53 von 100, eine Abweichung, die sich auf drei Themen konzentriert. Der KI-Begleiter stellte fest, dass sich zwei Maßnahmen des Plans mit denen eines anderen Audits überschnitten. Der Ergebnisbericht für das Gremium war in einem Satz erstellt.
Was ihnen dadurch erspart blieb
- 3Standorte auf derselben Grundlage gemessen, statt drei nachzubearbeitende Fragebögen
- 2doppelte Maßnahmen erkannt, bevor die Ausgabe erfolgte
- 1Ergebnisbericht für das Gremium, ohne manuelle Nachbearbeitung
Diese Zahlen stammen aus einem Beispiel. Sie könnten Ihre eigenen sein.
Die Norm schreibt Prozesse vor. Datamensio zeigt, wo Sie stehen.
01
Der Referenzrahmen ist bereits geschrieben
Themenfelder, Fragen und Stufen N1 bis N5 ausformuliert. Sie starten nicht mit einer leeren Tabelle.
02
Der Score liegt noch am selben Tag vor
Online, per Selbstbewertungslink oder im Gespräch. Themenfeld für Themenfeld, im Zeitverlauf vergleichbar.
03
Die Abweichung wird zu einem bezifferten Plan
Jeder Stufenübergang trägt seine Maßnahme. Die KI priorisiert nach erwarteter Wirkung, nicht nach der Reihenfolge der Norm.
04
Der Fortschritt lässt sich belegen
Kampagne für Kampagne, gegen Ihr Ziel und gegen Ihre Vergangenheit. Genau das verlangt Ihr Vorstand.
Die Reifegradskala
Eine Stufe, die nächste, und die Maßnahme, die beide verbindet.
Dieser Mechanismus, eine Stufe, eine hoehere Stufe und die verbindende Massnahme, verwandelt eine Feststellung in eine Entwicklung.
Sind die vorgelagerten Huetten und Raffinerien Ihrer 3TG-Beschaffung identifiziert und bewertet?
- N1
Keine Identifizierung ueber den direkten Lieferanten hinaus. Vorgelagerte Huetten und Raffinerien sind nicht bekannt.
- N2
Eine Teilliste besteht, erstellt aus eingegangenen Erklaerungen. Sie wird weder ueberprueft noch zu festen Terminen aktualisiert.
- N3
Die Liste deckt den Grossteil der Fluesse ab, wird bei jeder Jahreskampagne aktualisiert und mit oeffentlichen Listen geprueften Anlagen abgeglichen.
- N4
Jede Huette ist ihren Fluessen, ihrem Pruefstatus und ihrem Herkunftsland zugeordnet. Nicht abgedeckte Anlagen loesen eine dokumentierte Risikobewertung aus.
- N5
Die Identifizierung wird fortlaufend anhand von Warnmeldungen und Sourcing-Aenderungen ueberarbeitet, mit einer Historie der zu jeder Anlage getroffenen Entscheidungen.
Massnahme fuer den Uebergang von N2 zu N3
Eine jaehrliche Kampagne zur Erhebung der Lieferantenerklaerungen zu einem festen Termin vor der Veroeffentlichung des Sorgfaltsberichts einfuehren, die erhaltene Liste anschliessend mit oeffentlichen Listen geprueften Anlagen abgleichen und die Abweichungen im Risikomanagementplan festhalten.
« Dank Datamensio erfüllen wir unsere Ziele viel effizienter. Die Prüfstellen des EFRE und unseres zuständigen Ministeriums haben diesen Ansatz besonders geschätzt, da er ihnen verlässliche Daten liefert. »
Direktorin der CCI 94CCI Île-de-France
« Wir sind überzeugt, dass dies die am besten geeignete Lösung ist, um unser Transformationsprojekt zu skalieren und die Wirkung nach unseren Bedürfnissen zu messen. »
Maja SucekChief Operating Officer, Interreg Danube
Selten allein
Ein Referenzrahmen lässt sich kombinieren. Verbinden Sie mehrere, um Ihre Tätigkeit abzudecken, oder lassen Sie Ihren eigenen von der KI schreiben.
Nehmen Sie Ihre erste Messung vor
Worum es in diesem Referenzrahmen geht
Die Verordnung (EU) 2017/821 legt die Sorgfaltspflichten der Importeure der Union fuer vier Mineralien und ihre Metalle fest: Zinn, Tantal, Wolfram und Gold, unter dem Kuerzel 3TG zusammengefasst. Sie gilt seit dem 1. Januar 2021 fuer Importeure, die die jaehrlichen Mengenschwellen aus Anhang I ueberschreiten. Der Text uebernimmt die Struktur des OECD-Leitfadens fuer die Erfuellung der Sorgfaltspflicht in verantwortungsvollen Lieferketten fuer Mineralien aus Konflikt- und Hochrisikogebieten: Managementsystem, Risikoermittlung und Risikomanagement, unabhaengige Drittpruefung von Huetten und Raffinerien, jaehrliche oeffentliche Berichterstattung.
In der Praxis liegt die Schwierigkeit nicht im Text, sondern in der Tiefe der Lieferkette. Der Importeur kauft ein raffiniertes Metall, mitunter ueber mehrere Stufen der Mine hinweg. Koennen Sie jede Huette oder Raffinerie oberhalb Ihrer Fluesse benennen, und nicht nur Ihre direkten Lieferanten? Was tun Sie, wenn ein Lieferant die Herkunftsangabe verweigert oder eine nicht ueberpruefbare Erklaerung liefert? Sind Ihre Entscheidungen zu Minderung, Aussetzung oder Beendigung nachvollziehbar und durch eine benannte Instanz bestaetigt, oder werden sie fallweise vom Einkaufsteam getroffen?
Ein Kontextpunkt hat die Tragweite des Themas veraendert. Die Verordnung (EU) 2024/1252 ueber kritische Rohstoffe und die Verordnung (EU) 2023/1542 ueber Batterien weiten die Sorgfaltslogik auf weitere Stoffe und Glieder aus, waehrend die Richtlinie ueber die Sorgfaltspflicht von Unternehmen im Bereich Nachhaltigkeit das Vorgehen in einen groesseren Rahmen einbettet. Ein Missverstaendnis kehrt haeufig wieder: Die Mitgliedschaft in einer Branchen-Initiative zur Validierung von Huetten befreit den Importeur nicht von der eigenen Sorgfaltspflicht. Sie ist eine Informationsquelle, kein Konformitaetsnachweis.
Das Konformitaetsaudit entscheidet eindeutig: Das Managementsystem besteht oder besteht nicht, der Jahresbericht ist veroeffentlicht oder nicht. Die Reifegradanalyse stellt eine andere Frage. Auf welchem Beherrschungsniveau befindet sich jede Praxis, von der Rueckverfolgung der Lieferkette bis zur Bearbeitung von Meldungen, und welche konkrete Massnahme fuehrt zur naechsten Stufe. Diese Lesart erlaubt es, ein Transformationsprogramm ueber mehrere Geschaeftsjahre zu staffeln und vor den zustaendigen nationalen Behoerden zu vertreten.
In Datamensio ist der Referenzrahmen einsatzbereit und anpassbar. Die KI passt Themenfelder, Fragen und Stufen an Ihre Position in der Lieferkette an, Importeur, Verarbeiter oder nachgelagerter Nutzer, oder erstellt eine Auspraegung ausgehend von Ihrer Beschaffungspolitik und Ihren bestehenden Berichten.
Referenznorm: Verordnung (EU) 2017/821 vom 17. Mai 2017, anwendbar seit dem 1. Januar 2021
Die bewerteten Themenfelder
Anwendungsbereich und Anwendbarkeit
Identifizierung der Fluesse von Zinn, Tantal, Wolfram und Gold, Ueberschreiten der Mengenschwellen aus Anhang I, Unterscheidung zwischen Mineralien und Metallen, Umgang mit Recyclingmaterial und Altbestaenden.
Managementsystem und Governance
Beschaffungspolitik gemaess Anhang II des OECD-Leitfadens, Zuweisung der Verantwortlichkeiten auf Leitungsebene, dedizierte Ressourcen, Einbindung in Lieferantenvertraege.
Rueckverfolgbarkeit und Kontrollkette
Transaktionsregister, Identifizierung von Huetten und Raffinerien, Herkunfts- und Transitlaender, Transportwege, Fuehrung und Aufbewahrung der Angaben.
Risikoermittlung und -bewertung
Kriterien zur Einstufung von Konflikt- und Hochrisikogebieten, herangezogene Informationsquellen, Bewertung auf Ebene der Huetten, Kartierung vorgelagerter Risiken.
Risikomanagement und Risikominderung
Risikomanagementplan, Entscheidungen zu Fortfuehrung, messbarer Minderung, Aussetzung oder Abbruch, Weiterleitung an die Leitungsinstanzen, zeitliche Nachverfolgung der Massnahmen.
Einbindung der Lieferanten
Vertragsklauseln, Fragebogen und Erklaerungsmuster, Bewertung der Antworten, Begleitung nichtkonformer Lieferanten, Teilnahme an Branchen-Initiativen.
Unabhaengige Drittpruefung
Einsatz von Huetten- und Raffinerieaudits, Umfang und Unabhaengigkeit des Pruefers, Nutzung der Feststellungen, Anerkennung gleichwertiger Systeme.
Meldungen und Beschwerdemechanismen
Fuer Arbeitnehmer und Gemeinschaften offene Kanaele, Bearbeitung von Vorwuerfen zu schweren Verstoessen, Schutz von Hinweisgebern, Nachverfolgbarkeit der Folgemassnahmen.
Oeffentliche Kommunikation und Berichterstattung
Jaehrlicher Sorgfaltsbericht, Inhalt und Zugaenglichkeit, Kohaerenz mit weiteren Nachhaltigkeitsveroeffentlichungen, Beantwortung von Anfragen nachgelagerter Kunden.
Beziehungen zu Behoerden und kontinuierliche Verbesserung
Vorbereitung nachtraeglicher Kontrollen durch die zustaendige nationale Behoerde, Aufbewahrung der Unterlagen, regelmaessige Ueberpruefung des Dispositivs, Vergleich der Ergebnisse von Geschaeftsjahr zu Geschaeftsjahr.
Eine Kurzversion des Referenzrahmens steht für die Online-Selbstbewertung zur Verfügung.
Häufige Fragen
Laesst sich die EU-Verordnung 2017/821 zertifizieren?
Nein. Es handelt sich um eine unmittelbar geltende Verordnung, die nachtraeglich von den durch jeden Mitgliedstaat benannten zustaendigen Behoerden kontrolliert wird. Die Analyse misst den Reifegrad Ihres Sorgfaltsdispositivs und bereitet diese Kontrollen vor, sie stellt kein Zertifikat aus.
Was unterscheidet diese Analyse von einem Konformitaetsaudit?
Das Audit schliesst mit einer Abweichung oder Konformitaet je Pflicht ab. Die Analyse verortet jede Praxis auf einer Reifegradskala und benennt die Massnahme, die eine Stufe hoeher fuehrt. Beide ergaenzen sich: Die Analyse dient der Staffelung des Programms, das Audit der Bestaetigung.
Unser Unternehmen steht am Ende der Lieferkette, sind wir betroffen?
Die Pflichten treffen Importeure der Union, die die Schwellen aus Anhang I ueberschreiten. Nachgelagerte Akteure sind mittelbar betroffen, durch die Anfragen ihrer Kunden und durch verwandte Nachhaltigkeitspflichten. Der Referenzrahmen passt sich dieser Position in der Lieferkette an.
Wie lange dauert die Bewertung?
Die Kurzversion wird in 20 bis 30 Minuten von einer Einkaufs- oder Compliance-Verantwortlichen ausgefuellt. Die vollstaendige Version, im kollaborativen Modus, erstreckt sich in der Regel ueber ein bis zwei Wochen: Der Grossteil der Zeit dient dem Zusammentragen der Transaktionsregister und Lieferantenerklaerungen.
Laesst sich der Referenzrahmen an unsere Fluesse anpassen?
Ja. Sie koennen Fragen, Stufen und Themenfelder aendern, Zinn, Tantal, Wolfram und Gold unterscheiden oder von Ihrer Beschaffungspolitik ausgehen. Die KI verfasst die Inhalte und verfeinert die Stufen, die Hoheit ueber den Referenzrahmen bleibt bei Ihnen.
Wie lassen sich mehrere Business Units oder Geschaeftsjahre vergleichen?
Derselbe Referenzrahmen kann an jede Einheit verteilt werden, mit einem Score je Themenfeld und einem Zielwert je Einheit. Das Benchmarking vergleicht die Business Units untereinander und jede mit ihrer eigenen Historie, eine uebergreifende Roadmap buendelt die Massnahmenplaene.
Dient diese Analyse auch fuer die Verordnung ueber kritische Rohstoffe oder die Batterieverordnung?
Diese Texte beruhen auf verwandten Sorgfaltsprinzipien aus demselben OECD-Leitfaden. Die Feststellungen der 3TG-Analyse bilden eine wiederverwendbare Grundlage, und die uebergreifende Roadmap erlaubt es, mehrere Referenzrahmen zu verknuepfen, ohne Massnahmen zu duplizieren.
Wo werden die Daten gehostet?
In Frankreich, bei OVH, mit Sicherung bei Scaleway. Keine Uebertragung ausserhalb der Europaeischen Union. Die eingesetzten KI-Modelle koennen ausgewaehlt werden, auch aus europaeischen Loesungen.