Dojrzałość Rozporządzenia (UE) 2017/821 · Należyta staranność w zakresie minerałów z obszarów dotkniętych konfliktami
Państwa łańcuch dostaw 3TG, zmierzony wymaganie po wymaganiu i przełożony na wyceniony plan działania.
10 obszarów tematycznych, undefined pytań, skala 5 poziomów. I działanie, które pozwala przejść z jednego poziomu na kolejny.
10 obszarów tematycznych modelu referencyjnego, już opracowanych od N1 do N5. Jedna firma, jedna jednostka biznesowa, albo 300 naraz.
Dojrzałość Rozporządzenia (UE) 2017/821 · Należyta staranność w zakresie minerałów z obszarów dotkniętych konfliktami
10 obszarów tematycznych, undefined pytań, skala 5 poziomów.
Nordhavn Industries
53 / 100
Oni mierzą swoją dojrzałość z Datamensio
Przykład
Ta sytuacja mogłaby być Państwa sytuacją.
Weźmy przykład firmy: trzy oddziały, trzy arkusze kalkulacyjne, żadnej wspólnej odpowiedzi.
Nikt nie potrafi tego skonsolidować.
Nordhavn Industries, 2400 osób w Hamburgu, Lyonie i Porto. Zamawiający pyta, na jakim etapie jest grupa. Każdy oddział odpowiada we własnym arkuszu, z własnymi skalami.
Trzy tygodnie, jedna wspólna baza.
Diagnoza Rozporządzenie (UE) 2017/821 z dnia 17 maja 2017 r., stosowane od 1 stycznia 2021 r. uruchomiona jednocześnie na trzech oddziałach, na podstawie notatek ze spotkań z osobami odpowiedzialnymi. Model referencyjny był już gotowy, podobnie jak 10 obszarów tematycznych i poziomy od N1 do N5.
Dwa wydatki uniknięte, zanim zostały poniesione.
Wynik 53 na 100, luka skoncentrowana na trzech obszarach tematycznych. Asystent IA wykrył, że dwa działania planu pokrywają się z działaniami z innego audytu. Prezentacja wyników dla komitetu powstała w jedno zdanie.
Czego dzięki temu uniknięto
- 3oddziały zmierzone na tej samej podstawie, zamiast trzech kwestionariuszy do przetworzenia
- 2zdublowane działania wykryte przed poniesieniem wydatku
- 1prezentacja wyników dla komitetu, bez ręcznego opracowania
Te liczby pochodzą z przykładu. Mogłyby być Państwa liczbami.
Norma narzuca procesy. Datamensio mówi, na jakim etapie Państwo są.
01
Model referencyjny jest już gotowy
Obszary tematyczne, pytania i poziomy od N1 do N5 opracowane. Nie zaczynają Państwo od pustego arkusza.
02
Wynik jest gotowy tego samego dnia
Online, przez link do samooceny albo podczas spotkania. Obszar po obszarze, porównywalny w czasie.
03
Luka staje się wycenionym planem
Każde przejście na kolejny poziom niesie ze sobą działanie. IA priorytetyzuje według oczekiwanego efektu, nie według kolejności z normy.
04
Postęp da się wykazać
Kampania po kampanii, względem Państwa celu i względem Państwa przeszłości. Tego właśnie oczekuje Państwa zarząd.
Skala dojrzałości
Jeden poziom, kolejny i działanie, które je łączy.
To właśnie ten mechanizm, czyli poziom, poziom wyższy oraz działanie łączące oba, zamienia stwierdzenie stanu w trajektorię rozwoju.
Czy huty i rafinerie obecne w górnej części Państwa łańcucha dostaw 3TG są zidentyfikowane i ocenione?
- N1
Brak identyfikacji poza bezpośrednim dostawcą. Huty i rafinerie w górnej części łańcucha nie są znane.
- N2
Istnieje częściowa lista, sporządzona na podstawie otrzymanych deklaracji. Nie jest ona ani weryfikowana, ani aktualizowana w ustalonych terminach.
- N3
Lista obejmuje większość strumieni, jest aktualizowana przy każdej corocznej kampanii i zestawiana z publicznymi listami audytowanych instalacji.
- N4
Każda huta jest powiązana ze swoimi strumieniami, statusem audytu i krajem pochodzenia. Instalacje nieobjęte weryfikacją wywołują udokumentowaną ocenę ryzyka.
- N5
Identyfikacja jest aktualizowana na bieżąco w zależności od alertów i zmian zaopatrzenia, z zachowaną historią decyzji podjętych wobec każdej instalacji.
Działanie umożliwiające przejście z poziomu 2 do poziomu 3
Ustalić coroczną kampanię zbierania deklaracji dostawców w stałym terminie, przed publikacją sprawozdania z należytej staranności, a następnie zestawić uzyskaną listę z publicznymi listami audytowanych instalacji i odnotować rozbieżności w planie zarządzania ryzykiem.
« Dzięki Datamensio realizujemy nasze cele ze znacznie większą skutecznością. Służby inspekcyjne EFRR oraz naszego ministerstwa nadzorującego szczególnie doceniły to podejście, które dostarcza im wiarygodnych danych. »
Dyrektorka CCI 94CCI Île-de-France
« Uważamy, że to rozwiązanie najlepiej odpowiada potrzebie skalowania naszego projektu transformacji i mierzenia jego wpływu zgodnie z naszymi wymaganiami. »
Maja SucekChief Operating Officer, Interreg Danube
Rzadko sam
Model referencyjny da się łączyć z innymi. Niech Państwo połączą kilka, by objąć całą działalność, albo pozwolą IA napisać własny.
Wykonajcie swój pierwszy pomiarna null.
O czym jest ten model referencyjny
Rozporządzenie (UE) 2017/821 określa obowiązki należytej staranności unijnych importerów w odniesieniu do czterech minerałów i ich metali: cyny, tantalu, wolframu i złota, oznaczanych akronimem 3TG. Jest stosowane od 1 stycznia 2021 r. wobec importerów przekraczających roczne progi wolumenowe określone w załączniku I. Tekst przejmuje strukturę przewodnika OECD w sprawie należytej staranności w odpowiedzialnych łańcuchach dostaw minerałów z obszarów dotkniętych konfliktami lub obszarów wysokiego ryzyka: system zarządzania, identyfikacja i zarządzanie ryzykiem, audyt przez niezależną stronę trzecią hut i rafinerii, coroczne publiczne sprawozdawanie.
W praktyce trudność nie wynika z samego tekstu, lecz z głębokości łańcucha. Importer kupuje metal rafinowany, niekiedy na wielu poziomach poniżej kopalni. Czy potrafią Państwo wskazać z nazwy każdą hutę lub rafinerię obecną w górnej części Państwa strumieni, a nie tylko bezpośrednich dostawców? Co dzieje się, gdy dostawca odmawia podania pochodzenia lub dostarcza deklarację niemożliwą do zweryfikowania? Czy Państwa decyzje o łagodzeniu ryzyka, zawieszeniu lub zakończeniu współpracy są udokumentowane i zatwierdzane przez wyznaczoną instancję, czy też rozstrzygane na bieżąco przez zespół zakupowy?
Pewien element kontekstu zmienił zakres tego tematu. Rozporządzenie (UE) 2024/1252 w sprawie surowców krytycznych oraz Rozporządzenie (UE) 2023/1542 w sprawie baterii rozszerzają logikę należytej staranności na inne substancje i inne ogniwa łańcucha, podczas gdy dyrektywa w sprawie należytej staranności przedsiębiorstw w zakresie zrównoważonego rozwoju wpisuje to podejście w szerszy mechanizm. Często powraca pewne nieporozumienie: przystąpienie do branżowej inicjatywy walidacji hut nie zwalnia z obowiązku należytej staranności spoczywającego na samym importerze. Stanowi ono źródło informacji, a nie dowód zgodności.
Audyt zgodności rozstrzyga jednoznacznie: system zarządzania istnieje albo nie, sprawozdanie roczne jest opublikowane albo nie. Diagnoza dojrzałości stawia inne pytanie. Na jakim poziomie opanowania znajduje się każda praktyka, od weryfikacji łańcucha po obsługę zgłoszeń, i jakie konkretne działanie pozwala przejść na wyższy poziom. To właśnie ta optyka pozwala rozłożyć program transformacji na kilka lat obrotowych i bronić go przed właściwymi organami krajowymi.
W Datamensio model referencyjny jest gotowy do użycia i w pełni konfigurowalny. SI dostosowuje obszary tematyczne, pytania i poziomy do Państwa miejsca w łańcuchu, czyli importera, przetwórcy lub użytkownika niższego szczebla, albo buduje odrębną wersję na podstawie Państwa polityki zaopatrzenia i istniejących sprawozdań.
Norma referencyjna: Rozporządzenie (UE) 2017/821 z dnia 17 maja 2017 r., stosowane od 1 stycznia 2021 r.
Oceniane obszary tematyczne
Zakres i stosowalność
Identyfikacja strumieni cyny, tantalu, wolframu i złota, przekroczenie progów wolumenowych z załącznika I, rozróżnienie między minerałami a metalami, postępowanie z materiałami odzyskanymi i wcześniejszymi zapasami.
System zarządzania i ład organizacyjny
Polityka zaopatrzenia zgodna z załącznikiem II przewodnika OECD, przypisanie odpowiedzialności na poziomie kierownictwa, dedykowane zasoby, uwzględnienie w umowach z dostawcami.
Identyfikowalność i łańcuch kontroli
Rejestry transakcji, identyfikacja hut i rafinerii, kraj pochodzenia i tranzytu, sposoby transportu, prowadzenie i przechowywanie informacji.
Identyfikacja i ocena ryzyka
Kryteria kwalifikacji obszarów dotkniętych konfliktem lub obszarów wysokiego ryzyka, wykorzystywane źródła informacji, ocena na poziomie hut, mapowanie ryzyka w górnej części łańcucha.
Zarządzanie ryzykiem i jego łagodzenie
Plan zarządzania ryzykiem, decyzje o kontynuacji, mierzalnym łagodzeniu, zawieszeniu lub zerwaniu współpracy, przekazywanie informacji do organów kierowniczych, monitorowanie działań w czasie.
Zaangażowanie dostawców
Klauzule umowne, kwestionariusze i wzory deklaracji, ocena odpowiedzi, wsparcie dostawców niespełniających wymagań, udział w inicjatywach branżowych.
Audyt przez niezależną stronę trzecią
Korzystanie z audytów hut i rafinerii, zakres i niezależność podmiotu weryfikującego, wykorzystanie ustaleń, uznawanie systemów równoważnych.
Zgłoszenia i mechanizmy alarmowe
Kanały dostępne dla pracowników i społeczności lokalnych, rozpatrywanie zarzutów dotyczących poważnych naruszeń, ochrona sygnalistów, identyfikowalność podjętych działań następczych.
Komunikacja publiczna i sprawozdawczość
Roczne sprawozdanie z należytej staranności, treść i dostępność, spójność z innymi publikacjami dotyczącymi zrównoważonego rozwoju, odpowiedzi na żądania klientów niższego szczebla.
Relacje z organami i ciągłe doskonalenie
Przygotowanie do kontroli ex post przez właściwy organ krajowy, przechowywanie dokumentacji, okresowy przegląd systemu, porównywanie wyników między kolejnymi latami obrotowymi.
Krótsza wersja modelu referencyjnego, licząca undefined pytań, jest dostępna do samooceny online. Pełna wersja obejmuje 10 obszarów tematycznych i undefined pytań.
Najczęściej zadawane pytania
Czy Rozporządzenie (UE) 2017/821 podlega certyfikacji?
Nie. Jest to rozporządzenie bezpośrednio stosowane, kontrolowane ex post przez właściwe organy wyznaczone przez każde państwo członkowskie. Diagnoza mierzy dojrzałość Państwa systemu należytej staranności i przygotowuje do tych kontroli, nie wydaje jednak żadnego poświadczenia.
Jaka jest różnica między tą diagnozą a audytem zgodności?
Audyt kończy się stwierdzeniem luki lub zgodności dla każdego obowiązku. Diagnoza umiejscawia każdą praktykę na skali dojrzałości i wskazuje działanie, które pozwala przejść na wyższy poziom. Oba podejścia się uzupełniają: diagnoza służy do zaplanowania programu, audyt do jego potwierdzenia.
Nasza firma znajduje się w dalszej części łańcucha, czy nas to dotyczy?
Obowiązki spoczywają na unijnych importerach przekraczających progi z załącznika I. Podmioty z dalszej części łańcucha są objęte pośrednio, poprzez żądania swoich klientów oraz powiązane obowiązki w zakresie zrównoważonego rozwoju. Model referencyjny dostosowuje się do tej pozycji w łańcuchu.
Ile czasu zajmuje ocena?
Wersja skrócona wypełniana jest w 20 do 30 minut przez osobę odpowiedzialną za zakupy lub zgodność. Wersja pełna, w trybie zespołowym, trwa zazwyczaj od tygodnia do dwóch tygodni: większość czasu pochłania zebranie rejestrów transakcji i deklaracji dostawców.
Czy można dostosować model referencyjny do naszych strumieni?
Tak. Mogą Państwo zmienić pytania, poziomy i obszary tematyczne, rozróżnić cynę, tantal, wolfram i złoto, lub wyjść od własnej polityki zaopatrzenia. SI redaguje treści i precyzuje poziomy, natomiast nad całością modelu referencyjnego czuwają Państwo.
Jak porównać kilka jednostek biznesowych lub kilka lat obrotowych?
Ten sam model referencyjny może być udostępniony każdej jednostce, z wynikiem dla każdego obszaru tematycznego i celem określonym dla każdej jednostki. Benchmark porównuje jednostki biznesowe między sobą oraz każdą z nich z jej własną historią, a przekrojowa mapa drogowa konsoliduje plany działania.
Czy ta diagnoza przydaje się również dla rozporządzenia w sprawie surowców krytycznych lub rozporządzenia w sprawie baterii?
Te akty prawne opierają się na zbieżnych zasadach należytej staranności, wywodzących się z tego samego przewodnika OECD. Ustalenia diagnozy 3TG stanowią fundament możliwy do ponownego wykorzystania, a przekrojowa mapa drogowa pozwala zestawić kilka modeli referencyjnych bez powielania działań.
Gdzie przechowywane są dane?
We Francji, u dostawcy OVH, z kopią zapasową u Scaleway. Żaden transfer poza Unię Europejską nie ma miejsca. Wykorzystywane modele SI mogą być wybierane, również spośród rozwiązań europejskich.