Madurez Reglamento (UE) 2017/821 · Diligencia debida relativa a los minerales procedentes de zonas de conflicto
Su cadena de suministro 3TG, medida requisito por requisito y traducida en plan de acción cuantificado.
10 ámbitos, una escala de 5 niveles. Y la acción que hace pasar cada nivel al siguiente.
Los 10 ámbitos del marco de referencia, ya redactados de N1 a N5. Una empresa, una unidad de negocio, o 300 a la vez.
Madurez Reglamento (UE) 2017/821 · Diligencia debida relativa a los minerales procedentes de zonas de conflicto
10 ámbitos, escala de 5 niveles.
Nordhavn Industries
53 / 100
Miden su madurez con Datamensio
Un ejemplo
Esta situación podría ser la suya.
Tomemos el ejemplo de una empresa: tres sedes, tres hojas de cálculo, ninguna respuesta común.
Nadie sabe consolidar.
Nordhavn Industries, 2 400 personas en Hamburgo, Lyon y Oporto. Un cliente pregunta cómo va el grupo. Cada sede responde en su hoja de cálculo, con sus propias escalas.
Tres semanas, una única base.
Un diagnóstico Reglamento (UE) 2017/821 de 17 de mayo de 2017, aplicable desde el 1 de enero de 2021 lanzado en las tres sedes al mismo tiempo, a partir de las notas de entrevista de los responsables. El marco de referencia ya estaba escrito, los 10 ámbitos y los niveles N1 a N5 también.
Dos gastos evitados antes de comprometerlos.
Una puntuación de 53 sobre 100, un desfase concentrado en tres ámbitos. El asistente de IA detectó que dos acciones del plan se duplicaban con las de otro diagnóstico. El informe de resultados para el comité se preparó en una frase.
Lo que les evitó
- 3sedes medidas sobre la misma base, en lugar de tres cuestionarios que reprocesar
- 2acciones duplicadas detectadas antes del gasto
- 1informe de resultados para el comité, sin reelaboración manual
Estas cifras corresponden a un ejemplo. Podrían ser las suyas.
La norma impone procesos. Datamensio le dice dónde está.
01
El marco de referencia ya está escrito
Ámbitos, preguntas y niveles N1 a N5 redactados. No parte de una hoja de cálculo vacía.
02
La puntuación llega el mismo día
En línea, mediante enlace de autoevaluación o en entrevista. Ámbito por ámbito, comparable en el tiempo.
03
El desfase se convierte en un plan con coste
Cada salto de nivel lleva su acción. La IA prioriza según el efecto esperado, no según el orden de la norma.
04
El progreso se demuestra
Campaña tras campaña, frente a su objetivo y frente a su pasado. Es lo que pide su comité de dirección.
La escala de madurez
Un nivel, el siguiente, y la acción que une ambos.
Es este mecanismo (un nivel, un nivel superior, y la acción que une ambos) el que transforma una constatación en una trayectoria.
¿Las fundiciones y refinerías presentes en origen de sus aprovisionamientos de 3TG están identificadas y evaluadas?
- N1
Ninguna identificación más allá del proveedor directo. Las fundiciones y refinerías en origen no se conocen.
- N2
Existe una lista parcial, constituida a partir de las declaraciones recibidas. No se verifica ni se actualiza en fecha fija.
- N3
La lista cubre la mayor parte de los flujos, se actualiza en cada campaña anual y se contrasta con las listas públicas de instalaciones auditadas.
- N4
Cada fundición está vinculada a sus flujos, su estatus de auditoría y su país de origen. Las instalaciones no cubiertas activan una evaluación de riesgo documentada.
- N5
La identificación se revisa de forma continua según las alertas y los cambios de aprovisionamiento, con un historial de las decisiones adoptadas sobre cada instalación.
Acción para pasar de N2 a N3
Fijar una campaña anual de recopilación de las declaraciones de proveedores en fecha fija, antes de la publicación del informe de diligencia, y después cotejar la lista obtenida con las listas públicas de instalaciones auditadas, registrando las brechas en el plan de gestión de riesgos.
« Gracias a Datamensio, cumplimos nuestros objetivos con mucha más eficacia. Los servicios de inspección del FEDER y de nuestro ministerio de tutela han apreciado especialmente este enfoque, que les aporta datos fiables. »
Directora de la CCI 94CCI Île-de-France
« Creemos que se trata de la solución más adecuada para llevar nuestro proyecto de transformación a gran escala y medir el impacto según nuestras necesidades. »
Maja SucekChief Operating Officer, Interreg Danube
Rara vez solo
Un marco de referencia se combina. Asocie varios para cubrir su actividad, o haga que la IA redacte el suyo.
Tome su primera medición
De qué trata este marco de referencia
El Reglamento (UE) 2017/821 fija las obligaciones de diligencia debida de los importadores de la Unión para cuatro minerales y sus metales: el estaño, el tantalio, el tungsteno y el oro, designados con el acrónimo 3TG. Se aplica desde el 1 de enero de 2021 a los importadores que superen los umbrales volumétricos anuales del anexo I. El texto retoma la estructura de la guía de la OCDE sobre el deber de diligencia para cadenas de suministro responsables de minerales procedentes de zonas de conflicto o de alto riesgo: sistema de gestión, identificación y gestión de riesgos, auditoría por terceros independiente de fundiciones y refinerías, comunicación pública anual.
En la práctica, la dificultad no procede del texto sino de la profundidad de la cadena. El importador compra un metal refinado, a veces varios niveles por encima de la mina. ¿Sabe nombrar cada fundición o refinería presente en origen de sus flujos, y no solo a sus proveedores directos? ¿Qué hace cuando un proveedor se niega a comunicar el origen, o aporta una declaración no verificable? ¿Sus decisiones de mitigación, suspensión o desvinculación quedan trazadas y validadas por una instancia identificada, o se resuelven caso por caso en el equipo de compras?
Un elemento de contexto ha cambiado el alcance del asunto. El Reglamento (UE) 2024/1252 sobre materias primas críticas y el Reglamento (UE) 2023/1542 sobre baterías extienden la lógica de diligencia a otras sustancias y a otros eslabones, mientras que la directiva sobre el deber de diligencia de las empresas en materia de sostenibilidad inscribe el enfoque en un dispositivo más amplio. Persiste una confusión frecuente: la adhesión a una iniciativa sectorial de validación de fundiciones no exime de la diligencia propia del importador. Constituye una fuente de información, no una prueba de conformidad.
La auditoría de conformidad zanja la cuestión: el sistema de gestión existe o no, el informe anual se publica o no. El diagnóstico de madurez plantea otra pregunta. En qué nivel de dominio se sitúa cada práctica, desde el rastreo de la cadena hasta la gestión de las denuncias, y qué acción concreta permite pasar al nivel siguiente. Esta lectura es la que permite secuenciar un programa de transformación en varios ejercicios y defenderlo ante las autoridades competentes nacionales.
En Datamensio, el marco de referencia está listo para usar y es adaptable. La IA ajusta los ámbitos, las preguntas y los niveles a su posición en la cadena, importador, transformador o usuario final, o construye una variante a partir de su política de aprovisionamiento y de sus informes existentes.
Norma de referencia: Reglamento (UE) 2017/821 de 17 de mayo de 2017, aplicable desde el 1 de enero de 2021
Los ámbitos evaluados
Alcance y aplicabilidad
Identificación de los flujos de estaño, tantalio, tungsteno y oro, superación de los umbrales volumétricos del anexo I, distinción entre minerales y metales, tratamiento de los materiales reciclados y de las existencias anteriores.
Sistema de gestión y gobernanza
Política de aprovisionamiento conforme al anexo II de la guía de la OCDE, atribución de responsabilidades a nivel de dirección, recursos dedicados, integración en los contratos con proveedores.
Trazabilidad y cadena de control
Registros de transacciones, identificación de fundiciones y refinerías, país de origen y de tránsito, métodos de transporte, mantenimiento y conservación de la información.
Identificación y evaluación de riesgos
Criterios de calificación de las zonas de conflicto o de alto riesgo, fuentes de información utilizadas, evaluación a nivel de las fundiciones, mapeo de riesgos en origen.
Gestión y mitigación de riesgos
Plan de gestión de riesgos, decisiones de continuidad, de mitigación mensurable, de suspensión o de ruptura, escalado a las instancias de dirección, seguimiento de las medidas en el tiempo.
Compromiso de los proveedores
Cláusulas contractuales, cuestionarios y modelos de declaración, evaluación de las respuestas, acompañamiento de los proveedores incumplidores, participación en iniciativas sectoriales.
Auditoría por terceros independiente
Recurso a auditorías de fundiciones y refinerías, alcance e independencia del verificador, explotación de los hallazgos, reconocimiento de sistemas equivalentes.
Denuncias y mecanismos de alerta
Canales abiertos a los trabajadores y a las comunidades, tratamiento de las alegaciones relativas a graves vulneraciones, protección de los denunciantes, trazabilidad del seguimiento dado.
Comunicación pública e informes
Informe anual de diligencia, contenido y accesibilidad, coherencia con las demás publicaciones de sostenibilidad, respuestas a las solicitudes de los clientes finales.
Relaciones con las autoridades y mejora continua
Preparación de los controles ex post por la autoridad competente nacional, conservación de la documentación, revisión periódica del dispositivo, comparación de los resultados de un ejercicio a otro.
Existe una versión corta del marco de referencia, disponible para la autoevaluación en línea.
Preguntas frecuentes
¿Se certifica el Reglamento (UE) 2017/821?
No. Es un reglamento de aplicación directa, controlado ex post por las autoridades competentes designadas por cada Estado miembro. El diagnóstico mide la madurez de su dispositivo de diligencia y prepara esos controles, no otorga ninguna certificación.
¿Qué diferencia hay entre este diagnóstico y una auditoría de conformidad?
La auditoría concluye con una brecha o una conformidad para cada obligación. El diagnóstico sitúa cada práctica en una escala de madurez e indica la acción que permite subir un nivel. Ambos se complementan: el diagnóstico sirve para secuenciar el programa, la auditoría para validarlo.
Nuestra empresa está en un eslabón final de la cadena, ¿nos afecta?
Las obligaciones recaen sobre los importadores de la Unión que superan los umbrales del anexo I. Los agentes finales se ven afectados indirectamente, por las solicitudes de sus clientes y por las obligaciones conexas en materia de sostenibilidad. El marco de referencia se adapta a esta posición en la cadena.
¿Cuánto tiempo lleva la evaluación?
La versión corta se completa en 20 a 30 minutos por un responsable de compras o cumplimiento. La versión completa, en modo colaborativo, se extiende generalmente entre una y dos semanas: la mayor parte del tiempo se dedica a reunir los registros de transacciones y las declaraciones de proveedores.
¿Se puede adaptar el marco de referencia a nuestros flujos?
Sí. Puede modificar las preguntas, los niveles y los ámbitos, distinguir el estaño, el tantalio, el tungsteno y el oro, o partir de su política de aprovisionamiento. La IA redacta los contenidos y afina los niveles, el dominio del marco de referencia sigue siendo suyo.
¿Cómo comparar varias unidades de negocio o varios ejercicios?
El mismo marco de referencia puede difundirse a cada entidad, con una puntuación por ámbito y un objetivo por entidad. El benchmark compara las unidades de negocio entre sí y cada una con su propio historial, y una hoja de ruta transversal consolida los planes de acción.
¿Sirve este diagnóstico para el reglamento sobre materias primas críticas o el reglamento de baterías?
Estos textos se basan en principios de diligencia convergentes, procedentes de la misma guía de la OCDE. Los hallazgos del diagnóstico 3TG constituyen una base reutilizable, y la hoja de ruta transversal permite cruzar varios marcos de referencia sin duplicar las acciones.
¿Dónde se alojan los datos?
En Francia, en OVH, con copia de seguridad en Scaleway. Ningún dato sale de la Unión Europea. Los modelos de IA utilizados pueden seleccionarse, incluso entre soluciones europeas.